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白小姐特马图四不像:年内4家券商被罚没1.05亿元 督促“看门人”勤勉尽责需内外兼修

时间:2019-12-11 15:06:15   作者:网钛CMS   来源:   阅读:70   评论:0
内容摘要:据记者梳理,今年领罚单的4家券商分别是新时代证券、金元证券、德邦证券和华信证券。具体来看,今年6月份,因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件存在误导性陈述,新时代证券被证监会没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.......
    据记者梳理,今年领罚单的4家券商分别是新时代证券、金元证券、德邦证券和华信证券。具体来看,今年6月份,因在给美丽生态提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件存在误导性陈述,新时代证券被证监会没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款,合计被罚没4470.1万元。

今年7月份,在雅百特案件中,金元证券作为雅百特借壳中联电气的财务顾问,因在持续督导期间未勤勉尽责,出具的相关文件存在虚假记载,被证监会没收业务收入1000万元,并处以3000万元罚款,合计被罚没4000万元。

今年11月份,德邦证券和华信证券也先后收到证监会的行政处罚决定书,但原因不同。德邦证券因在债券市场首例欺诈发行案——五洋债违约案中,因未充分核查五洋建设应收账款、投资性房地产等问题,被证监会没收非法所得1857.44万元,并处以55万元罚款,合计被罚没1912.44万元。华信证券则是为股东及其关联方提供融资,被撤销业务许可,同时被处以120万元的罚款。上述4家券商合计被罚没1.05亿元。

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